David/Dinter

Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht

Sanktionen | Verteidigung | Compliance
Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht
Buch C.F. Müller Verlag
Diese Neuerscheinung bietet eine konzentrierte Darstellung des Kapitalmarktordnungswidrigkeitenrechts. Ein Handbuch mit hohem Praxisbezug, denn alle AutorInnen sind als Verfolger, Rechtsberater oder Verteidiger tätig.

ISBN 978-3-8114-0651-3

434 Seiten, 145 X 210 mm, 2021, Handbuch, Buch flexibler Einband
69,00 € inkl. MwSt.
  • Lieferbar
Beschreibung

Hohe Geldbußen und weitere Sanktionen drohen mittlerweile in nahezu allen Bereichen des Kapitalmarktrechts: Für Emittenten und Käufergesellschaften, Kreditinstitute und Wertpapierdienstleister sind Bußgeldrahmen im zweistelligen Millionenbereich oder – bei umsatzstarken Unternehmen – auch weit darüber hinaus der gesetzliche Regelfall. Das persönliche Verfolgungsrisiko von Leitungspersonen wie Vorständen und Geschäftsführern oder auch Compliance-Officern tritt hinzu.

Konzentriert auf die am häufigsten von der Wertpapieraufsicht geahndeten Verstöße bietet das Handbuch eine konsequent an der Bußgeldpraxis der BaFin ausgerichtete Darstellung des Kapitalmarkt-Ordnungswidrigkeitenrechts.

Aus dem Inhalt:

  • Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin (einschl. Belehrungspflichten, Verfahrensrechte der Beteiligten, einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement) etc.)
  • Materielles Sanktionsrecht (einschl. Aufsichtspflichtverletzungen und Compliance, Unternehmensgeldbußen und Bußgeldzumessung)
  • Vertiefte Darstellung praxisrelevanter Delikte wie Verstöße gegen die Ad-hoc-Publizität, Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten oder Finanzberichtspflichten
  • Praxis der öffentlichen Bekanntmachung von Bußgeldentscheidungen (einschl. der Ausnahmeregelungen und Rechtsschutzmöglichkeiten)
  • Verteidigung in Bußgeldverfahren
  • Bußgeldregress und Versicherbarkeit von Geldbußen.

Autoren
Herausgegeben von Daniel David, LL.M., Oberregierungsrat, Prof. Dr. Lasse Dinter, LL.M. ., Von (Verfasser) Daniel David, LL.M., Oberregierungsrat, Prof. Dr. Lasse Dinter, LL.M., Ralf Becker, Leitender Regierungsdirektor, Dr. Julia von Buttlar, Regierungsdirektorin, Sabine Canzler, Oberregierungsrätin, Vanessa Trixi David, LL.M., Rechtsanwältin, Anja Felten, Regierungsdirektorin, Mark Gillert, Regierungsdirektor, Dr. Tobias Heinrich, LL.M., Rechtsanwalt, Mag. iur. Thorsten Rohde, Rechtsanwalt, Carlo Sartorius, Oberregierungsrat, Dr. André-M. Szesny, LL.M., Rechtsanwalt, Nico Werning, LL.M., Rechtsanwalt .
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